第 14 条罚则：$500 上限背后的合规逻辑
更新时间: 2026-11-09 · 国瑞中安法规团队 · 核验基准日 2026-10-20
一句话：reg 14 的500纽元只是程序义务罚金上限，不是风险上限；真正重罚在 38(8)：6个月监禁或 $5,000。
关键要点
- reg 14：Sponsor 违反 eg 6、8、9、10 任一条即构成犯罪，罚金不超过500纽元；2013年7月1日经 Criminal Procedure Act 2011 s 413 修订。
- 立法分档：罚档相差一个数量级并附加人身罚，s 38(8) 是唯一带监禁刑的器械条款。
- 定罪记录即代价：采购准入审查通常要求披露；s 79(3) 把责任延伸到董事及管理人员，抗辩仅适用于 s 79(1) 程序。
- s 80 严格责任：控方无须证明犯意；「无犯意且已采取一切合理步骤」抗辩须在传票送达后7天内书面提出。
- reg 50 撤回令带来下架与清退，不遵守者依 reg 64(1)(b) 罚≤NZ$500；s 66 下拒绝出示记录即犯罪。
速查
| 维度 | 内容 | 依据 |
| 程序罚则 | 违反 reg 6、8、9、10，≤500纽元 | reg 14 |
| 安全罚则 | ≤6个月监禁或≤NZ$5,000 | s 38(8) |
| 责任延伸 | 董事与管理人员 | s 79 |
| 严格责任 | 7天内书面抗辩 | s 80 |
容易误判的一点：勿按罚金数额排合规优先级。按后果类型排序：s 38 举证第一、reg 50 撤回第二；reg 14 罚金虽低但触发频繁且属严格责任。
实务提示：reg 9 程序做成含责任人、时限与留痕的书面制度；宣传禁用「官方批准」表述（reg 10）；围绕7天抗辩留痕；每年向董事层汇报状态。
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